Glossar · Wirtschaft & Compliance

Sanktionslistenprüfung

Auch bekannt als: Sanctions Screening, Embargo-Prüfung

Inhaltlich verantwortet von Marcello Doering, Inhaber & Chefermittler · Stand 2026-04-28

Definition

Die Sanktionslistenprüfung gleicht Geschäftspartner gegen EU-, UN-, US-OFAC- und nationale Embargolisten ab. Verstöße sind nach Außenwirtschaftsgesetz (AWG) und EU-VO 2580/2001 strafbar – auch fahrlässig. Geprüft werden nicht nur Direktpartner, sondern Gesellschafter, wirtschaftlich Berechtigte und Endabnehmer. Bei Treffern oder Namens-Ähnlichkeiten ist eine manuelle False-Positive-Klärung mit dokumentierter Entscheidungsgrundlage zwingend erforderlich.

Begriff: Sanktionslistenprüfung · Synonyme: Sanctions Screening, Embargo-Prüfung

Praxisbeispiele

Wann „Sanktionslistenprüfung“ in der Praxis vorkommt

  • Maschinenbauer prüft vor einem Export nach Zentralasien die gesamte Lieferkette gegen Russland-Sanktionen.
  • Logistikdienstleister identifiziert verdeckte Endempfänger einer Dual-Use-Lieferung.

Verwandte Begriffe

Im Zusammenhang mit „Sanktionslistenprüfung“

PEP-Prüfung

Die PEP-Prüfung identifiziert politisch exponierte Personen – Amtsträger, hohe Militärs, Vorstände staatsnaher Unternehmen – sowie deren Familienangehörige und enge Geschäftspartner. Sie ist nach § 1 Abs. 12 GwG verpflichtender Bestandteil verstärkter Sorgfaltspflichten. Geprüft wird gegen kommerzielle Listen (World-Check, Dow Jones) und ergänzend durch manuelle Recherche in Landessprache, da automatisierte Listen oft lückenhaft oder veraltet sind.

Know Your Customer

Know Your Customer (KYC) bezeichnet die gesetzlich vorgeschriebene Identifizierung und Risikobewertung von Geschäftspartnern, vor allem nach Geldwäschegesetz (GwG §§ 10 ff.). Erhoben werden Identität, wirtschaftlich Berechtigter, Herkunft der Mittel und PEP-Status. Detekteien unterstützen verpflichtete Unternehmen mit erweiterten Sorgfaltsprüfungen (Enhanced Due Diligence), wenn Standard-KYC-Datenbanken nicht ausreichen oder Auslandsbezug besteht.

Compliance

Compliance bezeichnet die Gesamtheit organisatorischer Maßnahmen zur Sicherstellung regelkonformen Verhaltens eines Unternehmens – gegenüber Gesetzen, Verträgen und internen Richtlinien. Kernfelder sind Antikorruption (UK Bribery Act, IDD), Geldwäscheprävention (GwG), Kartellrecht, Datenschutz (DSGVO), Sanktionsrecht und das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz. Detekteien liefern den investigativen Arm: verdeckte Sachverhaltsaufklärung, Beweissicherung und forensische Interviews bei begründeten Verdachtsmomenten.

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